TRADUCERE NEOFICIALĂ

Strasbourg, 15 aprilie, 2020

Greco(2020)4

Riscuri de corupție și referințe legale utile în contextul COVID-19

Emis de către domnul Marin Mrčela, Președinte GRECO

Introducere

Întrucât țările se confruntă cu situații de urgență incontestabile, concentrarea puterilor, derogări de la drepturile și libertățile fundamentale și, deoarece sumele mari de bani sunt incluse în economie pentru a atenua criza (acum și în viitorul apropiat), riscurile de corupție nu ar trebui subestimate. Prin urmare, cel mai important este ca măsurile de anticorupție să fie eficientizate în toate procesele în legătură cu pandemia COVID-19, și în procesele generale.

GRECO a recomandat în mod constant instrumente specifice de combatere a corupției și de guvernare. Acestea includ transparența, supravegherea și răspunderea. Într-o perioadă de circumstanțe extraordinare din cauza pandemiei, aceste instrumente sunt mai importante ca niciodată. Ele sunt relevante pentru nivelul central, dar și pentru nivelul local în contextul oricărei forme de devoluție a puterilor.

Convențiile referitoare la corupție ale Consiliului Europei¹ și Dreptul civil² sunt deosebit de relevante în acest context, precum și cele douăzeci de principii directoare pentru lupta împotriva corupției și alte standarde anticorupție ale Consiliului Europei. De asemenea, ar trebui să fie luate în considerare evaluările GRECO cu privire la prevenirea corupției în ramurile legislative, executive și ale sistemului judiciar. Transparența în sectorul public este unul dintre cele mai importante mijloace de prevenire a corupției, indiferent de forma acesteia. Necesitatea de informații permanente și fiabile din partea instituțiilor publice este esențială în perioada de urgență.

Mita în sectorul asistenței medicale face ca serviciile medicale să fie mai scumpe și de o calitate inferioară. Aceasta duce la un acces inegal la îngrijiri medicale, în special de către cei mai vulnerabili. De asemenea, acesta subminează încrederea pacienților în serviciile de sănătate și poate provoca vătămări grave persoanelor (de exemplu, prin utilizarea de produse medicale necorespunzătoare). În plus, denaturează concurența și are consecințe financiare grave pentru asigurătorii de asistență medicală publică, deci și pentru bugetul de stat.

• A se vedea https://www.coe.int/en/web/conventions/full-list/-/conventions/treaty/173
• A se vedea https://www.coe.int/en/web/conventions/full-list/-/conventions/treaty/174. Țările care încă nu au făcut acest lucru sunt încurajate să semneze și / sau să ratifice Convenția cât mai curând posibil.

2

Focarul COVID-19 crește riscurile de corupție. Sectorul sănătății este deosebit de expus, din cauza necesității stringente de materiale medicale (și, prin urmare, de simplificare a normelor de achiziții), de facilități medicale supraaglomerate și de personal medical supraîncărcat.

Diverse tipologii de corupție în sectorul sănătății includ, dar nu se limitează la, sistemul de achiziții publice, luarea de mită în serviciile medicale, corupția în cercetarea și dezvoltarea noilor produse, inclusiv conflictele de interese și rolul activității de lobby în legătură cu fraudele privind COVID-19. O problemă relevantă este supravegherea și, în consecință, protecția informatorilor în sectorul sănătății. În cele din urmă, sectorul privat este, de asemenea, expus la riscuri de corupție considerabile. Acest document abordează la rând problemele menționate mai sus.

• Sisteme de achiziții

Principiul de Ghidare 14 din cele douăzeci de Principii de Ghidare pentru combaterea corupției³ solicită statelor membre GRECO „să adopte proceduri transparente adecvate pentru achizițiile publice care să promoveze concurența echitabilă și să descurajeze pe cei corupți”. Convenția de Drept Civil privind corupția a Consiliului Europei impune statelor membre să ofere soluții eficiente entităților, atât persoanelor fizice, cât și persoanelor juridice, care au suferit daune ca urmare a unor acte de corupție, pentru a le permite să își apere drepturile și interesele, inclusiv posibilitatea obținerii unei despăgubiri pentru daune.

Guvernele din întreaga lume adoptă legislație pentru a combate COVID-19 prin asigurarea că sistemele lor de sănătate sunt echipate corespunzător. Cu toate acestea, deși legislația de urgență este eficientă în timp pentru a achiziționa materiale medicale esențiale, aceasta poate atenua „verificările și soldurile” necesare pentru cheltuielile publice. Sistemele de achiziții pot deveni, de asemenea, ținte vulnerabile pentru cei care practică activitatea de lobby.

GRECO a identificat necesitatea unei analize mai sistematice a sectoarelor expuse corupției. Aceasta include achizițiile publice în domeniul asistenței medicale. O transparență mai accentuate este foarte importantă pentru prevenirea corupției. Funcționarilor de achiziții ar trebui să li se interzică să fie angajați în orice întreprinderi prin contracte cu funcționarii care exercită supraveghere sau control.

• Luare de mită în serviciile medicale

Riscurile de corupție pot fi o preocupare majoră pentru spitale și alte structuri medicale sau instituționalizate medical, care se luptă pentru a combate COVID-19, deoarece acestea se confruntă cu deficit de personal și echipamente. Odată ce are loc confruntarea cu necesitățile și urgențele concurente, corupția poate deveni o parte a ecuației, dăunând persoanelor interesate și societății în ansamblu. Trebuie de reamintit faptul că, Convenția de Drept Civil privind corupția a Consiliului Europe,  impune statelor membre să incrimineze mita activă și pasivă în sectorul privat (articolele 7-8) și acoperă și furnizorii privați de servicii medicale. În plus, această convenție a inspirat dispozițiile care incriminează luarea de mită a profesioniștilor din domeniul sănătății și a persoanelor care lucrează în sectorul privat, în contextul traficului de organe umane.⁴

• Rezoluția CM / Res a Comitetului Miniștrilor (97) 24 privind cele douăzeci de principii de ghidare pentru lupta împotriva corupției, adoptată la 6 noiembrie 1997.
• Articolul 7, paragrafele 2 și 3 din Convenția Consiliului Europei împotriva Traficului de Organe Umane (CETS Nr. 216). Vezi https://www.coe.int/en/web/conventions/full-list/-/conventions/treaty/216

3

Luarea de mită este, de asemenea, o problemă care a apărut din nou în contextul pandemiei (pentru accesul sau accesul prioritar la serviciile medicale, teste și echipamente, proceduri de colectare și înmormântare, eludarea regulilor de carantină, etc.) chiar și în țările în care acest fenomen a fost foarte neobișnuit. În acest context, țărilor le sunt amintite dispozițiile relevante din Convenția Penală a Consiliului Europei privind corupția, Principiul de Ghidare 2 privind incriminarea corupției naționale și internaționale, precum și constatările celei de-a treia etape de evaluare a GRECO privind incriminarea corupției, care sunt deosebit de relevante.

La final, trebuie amintit, de asemenea, că Rezoluția Adunării Parlamentare a Consiliului Europei, 1946 (2013), privind „Accesul egal la asistență medicală”, invită statele membre să „introducă măsuri pentru combaterea corupției în domeniul sănătății, în strânsă cooperare cu Grupul statelor împotriva corupției (GRECO) ”⁵. GRECO este pregătit să-și sprijine membrii în această privință, inclusiv prin instrumentele sale consultative dezvoltate recent.

• Corupția în cercetarea și dezvoltarea noilor produse

 Un alt proces vulnerabil la corupție este investiția în cercetarea și dezvoltarea medicamentelor și vaccinului împotriva COVID-19. Cercetătorii și oamenii de știință se pregătesc să creeze medicamente și vaccinuri împotriva COVID-19. Sume importante de bani sunt investiți în procesul de cercetare și dezvoltare.

Prin urmare, ar fi necesară creșterea capacității, autorității și responsabilității publice a instituțiilor statului încredințate de funcțiile de reglementare și control în legătură cu gestionarea resurselor publice.

Același lucru se poate spune despre riscurile mai mari de conflicte de interese, atunci când interesele pentru sănătate sau economice sunt în pericol major, de ex. tratamentul preferențial în furnizarea serviciilor pentru prieteni sau membrii familiei, clientelism, nepotism și favoritism în angajare și, în general, în gestionarea forței de muncă în asistența medicală. Recomandările GRECO privind angajarea și promovarea bazată pe merite, condițiile și mijloacele de muncă, codurile de conduită și mecanismele de prevenire a conflictelor de interese / de consolidare a integrității sunt relevante în acest context.

GRECO a recomandat deseori dezvoltarea unei strategii de consolidare a integrității și a gestionării conflictelor de interese cu privire la persoanele care dețin funcții de conducere, inclusiv prin mecanisme de consultanță, monitorizare și conformitate. De asemenea, este relevantă Recomandarea nr. R (2000) 10 a Comitetului Miniștrilor privind codurile de conduită pentru funcționarii publici.

În ceea ce privește activitatea de lobby, țările ar trebui să fie ghidate de Recomandarea nr. R (2017) 2 a Comitetului Miniștrilor privind reglementarea legală a activităților de lobby în contextul luării deciziilor publice și volumul complex de recomandări GRECO în acest domeniu⁶. De asemenea, GRECO recomandă să se asigure ca să fie publice toate contactele persoanelor care dețin funcții de conducere cu persoane care practică activitatea de lobby, și alte părți terțe care încearcă să influențeze luarea deciziilor guvernamentale să fie raportate în mod corespunzător, inclusiv contactele cu reprezentanții legali și autorizați ai companiilor și grupurilor de interese.

• A se vedea http://assembly.coe.int/nw/xml/XRef/Xref-DocDetails-EN.asp?FileID=19991&lang=EN
• Rezumat aici : https://rm.coe.int/corruption-prevention-members-of-parliament-judges-and-prosecutors-con/16807638e7

4

Transferul activității de lobby este important atât în ceea ce privește deciziile luate de autoritățile publice, cât și diseminarea informațiilor referitoare la pandemie.

Tranzacționarea Insider este, de asemenea, o zonă de risc și este deosebit de importantă pentru cei care, din cauza poziției lor, au acces la informații privilegiate. Recomandările GRECO privind declararea activelor, veniturilor, datoriilor și intereselor sunt deosebit de relevante în acest context, inclusiv necesitatea ca declarațiile să fie cuprinzătoare, în timp util și accesibile pentru a ajuta la identificarea operațiunilor dubioase, de ex. stocuri de descărcare, investiții în industrii emergente în timpul pandemiei) sau pentru a preveni influența nejustificată asupra luării deciziilor publice.

• Riscurile fraudei legate de COVID-19

Câteva instituții internaționale (precum Interpol și Financial Action Task Force (FATF)) și naționale (precum FinCen) au emis avertismente cu privire la escrocherii financiare legate de COVID-19,⁷, inclusiv în legătură cu produsele medicale falsificate. Măștile și alte materiale medicale sunt extrem de solicitate, dar greu de achiziționat ca urmare a pandemiei COVID-19, astfel a crescut a crescut exponențial online oferta de la magazine false, site-uri web, conturi de social media și adrese de e-mail false care pretind că ar vinde aceste articole. Banii victimelor care nu bănuiesc nimic șiau disparut în mâinile infractorilor implicați. Acești bani sunt ulterior spălați.

Convenția MEDICRIME a Consiliului Europei⁸ impune statelor să incrimineze:

– fabricarea de produse medicale contrafăcute;

– furnizarea sau oferta de aprovizionare și traficul de produse medicale contrafăcute;

– falsificarea documentelor;

– fabricarea, păstrarea stocului pentru aprovizionare, import, export, furnizare, ofertă de furnizare sau introducere pe piață a medicamentelor fără autorizație și dispozitive medicale, fără a fi în corespundere cu cerințele de conformitate.

În plus, Metodologia națională de evaluare a riscurilor AML / CFT a Consiliului Europei oferă un instrument unic pentru atenuarea riscurilor de spălare a banilor, inclusiv atunci când este vorba de corupția din domeniul sănătății.

• Supravegherea și protecția informatorilor în domeniul sănătății

 Pe măsură ce legislația de urgență transferă puterea către executiv, rolul de supraveghere al celorlalte ramuri ale puterii (legislativ, judiciar), instituții (avocat al poporului, agenții anticorupție și alte instituții specializate în corupție) și societatea civilă (de exemplu,  

• A se vedea, în special, o declarație a președintelui FATF: COVID-19 și măsurile de combatere a finanțării ilicite, accesibile prin următorul link: http://www.fatfgafi.org/publications/fatfgeneral/documents/statement-covid-19.html
• https://www.coe.int/en/web/medicrime/home

5

răspunsuri bazate pe comunitate, schimbul de informații, și sistemele de măsuri de monitorizare, stabilirea de linii directe pentru raportarea publică etc., toate acestea sunt esențiale.  Mass-media are un rol special și o responsabilitate specifică. În această privință, doresc să atrag atenția asupra orientărilor guvernelor privind respectarea drepturilor omului, a democrației și a statului de drept emis de secretarul general al Consiliului Europei la 8 aprilie 2020. ⁹

O importanță deosebită este necesitatea de a asigura protecția persoanelor (informatorii) care raportează suspiciuni de corupție, indiferent de liniile de raportare pe care aleg să le urmărească (de exemplu, direct la forțele de ordine, alte instituții publice desemnate sau mass-media, fără a informa mai întâi imediat superiorilor sau ierarhiei administrative din care fac parte).

Acordul de informare poate fi esențial în lupta împotriva corupției și în combaterea a gestiunii defectuoase în sectoarele publice și private, inclusiv în domeniul sănătății. Consiliul Europei recunoaște valoarea avertizării în descurajarea și prevenirea infracțiunilor și în consolidarea responsabilității democratice și a transparenței. Statele ar trebui să se ghideze de Recomandarea CM / Rec (2014) 7 a Comitetului Miniștrilor privind protecția informatorilor¹⁰, precum și de recomandările GRECO în acest domeniu, pentru a crea un mediu favorabil pentru informatori în astfel de momente critice.

• Sectorul privat

Sectorul privat se confruntă cu riscuri crescute de corupție în timpul acestei crize. Aceste riscuri includ plăți / mită de facilitare pentru a avansa procesele care s-au fi putut bloca din cauza lipsei de personal sau închiderea funcțiilor publice, falsificarea documentelor care să îndeplinească condițiile schemelor de ajutor de stat pentru măsuri de atenuare a pandemiei, ignorarea cerințelor de certificare a produselor, necertificarea lanțurilor de aprovizionare alternative, a donațiilor, a lipsei de resurse pentru a supraveghea comportamentele incorecte ale angajaților individuali etc.

Pentru acest sector, trebuie să se facă referire la dispozițiile relevante din Convenția penală privind corupția¹¹, Principiul de ghidare 5 privind necesitatea de a preveni folosirea greșită a entităților juridice pentru a acoperi actele de corupție, și referire la recomandările GRECO către sectorul privat în cadrul celei de-a doua etapă de evaluare, de exemplu, cu privire la contabilitate și audit, programe de răspundere corporativă și conformitate, și obligații de verificare prealabilă.

Ne confruntăm cu circumstanțe extraordinare în perioada crizei cauzate de COVID-19. Acestea nu reprezintă și nu ar trebui să fie o justificare pentru eludarea sau abandonarea standardelor anticorupție, ba dimpotrivă. Acum, mai mult ca oricând, trebuie să facem tot posibilul pentru a menține și a spori măsurile care vizează prevenirea corupției și a oricărui alt comportament lipsit de etică. Instrumentul cheie este transparența. Acest fapt noi îl datorăm cetățenilor noștri, pentru a face lupta noastră împotriva COVID-19 credibilă și onestă.

Link: www.coe.int/greco

• https://www.coe.int/en/web/human-rights-rule-of-law/-/coronavirus-guidance-to-governments-on-respecting-human-rights-democracy-and-the-rule-of-law
• https://search.coe.int/cm/Pages/result_details.aspx?ObjectID=09000016805c5ea5

• A se vedea, în special, articolele 7 și 8.